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江海证券有限公司廉洁从业告知书

发布时间：2026-07-15 来源：江海证券 1

尊敬的投资者：

您好！感谢您选择江海证券有限公司。我司秉承“以合规为本，以诚信为基，以专业促效，以稳健致远”的核心价值观，践行“合规经营、稳健发展”的经营理念，遵守党章党纪、国家法律法规和公司各项规定，培育良好职业道德风尚，树立廉洁奉公正气，营造廉洁自律氛围。

我司严格依据《证券法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》制定了《江海证券有限公司及其工作人员廉洁从业规定》，明确要求全体工作人员在开展各类业务和提供服务中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送或谋取不正当利益：

（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（五）直接或者间接以上述所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

（六）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（七）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（八）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（九）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（十）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

如您发现我司工作人员存在上述违法违规行为，为保障您的合法权益，请您务必保存相关证据信息，并立即向我司进行反映，全国统一客服热线：956007。

在此，呼吁全体投资者主动遵守廉洁从业相关要求，不得接受、谋取或输送不正当利益，坚决抵制违反廉洁从业规定的行为，共同构建风清气正的良好氛围。

江海证券真诚期待与您携手共进，共赢未来。

江海证券有限公司

2026年7月6日