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江海证券有限公司 关于更新公募基金适当性匹配规则的公告

发布时间：2025-03-03 来源：江海证券 4

尊敬的投资者：

为全面落实证券期货投资者适当性管理要求，切实保障投资者合法权益，江海证券有限公司（以下简称“公司”）根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》等有关规定要求，对公司公募基金销售业务适当性管理匹配原则进行了修订。

自2025年3月3日起，公司执行公募基金适当性管理执行风险等级强匹配原则，即：投资者的风险承受能力与公募基金风险等级不匹配，不能认购、申购、基金转换或定时定额签约。已经持有的公募基金赎回不受限制。具体品种及规则如下：

市场类型

产品类型

操作

匹配规则

场内市场

ETF

认购

普通投资者：

若客户风险等级和产品风险等级匹配，则可以进行交易；若不匹配，则提示客户风险等级与产品服务风险等级不匹配，禁止交易。
赎回和买卖不受限制。

专业投资者：豁免匹配

LOF

认购、申购

公募基础设施基金

认购

上海场内开放式基金

认购、申购

场外开放式基金

场外开放式基金

认购、申购、定投业务开通、基金转换

注：场内基金买入、卖出不受适当性限制，但是开户或开通相应权限仍需要适当性匹配。

客户风险承受能力与产品风险等级匹配规则

客户风险承受能力

低风险R1

中低风险R2

中风险

R3

中高风险R4

高风险

R5

保守型C1（含最低风险等级）

匹配

不匹配

不匹配

不匹配

不匹配

谨慎型C2

匹配

匹配

不匹配

不匹配

不匹配

稳健型C3

匹配

匹配

匹配

不匹配

不匹配

积极型C4

匹配

匹配

匹配

匹配

不匹配

激进型C5

匹配

匹配

匹配

匹配

匹配

请各位投资者周知，若有疑问，请联系你的客户经理或者拨打公司客服电话：956007。



江海证券有限公司

2025年3月3日